中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月16日訊 上交所1月14日公布關(guān)于對廣匯能源股份有限公司及其控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司和有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。
根據(jù)中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《關(guān)于對廣匯能源股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕24號）、《關(guān)于對新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕25號）、《關(guān)于對韓士發(fā)、閆軍、馬曉燕采取監(jiān)管談話和出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕26號）、《關(guān)于對陽賢采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕27號）、《關(guān)于對倪娟采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕28號）（以下合稱行政監(jiān)管措施）查明的事實，廣匯能源股份有限公司（以下簡稱“廣匯能源”，(600256.SH）及其控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱廣匯集團(tuán)）在信息披露、規(guī)范運(yùn)作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在如下違規(guī)行為。
2021年至2023年，廣匯能源及其子公司以支付預(yù)付款、采購款、工程款等形式，通過第三方向廣匯集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供資金共計262,854.62萬元，構(gòu)成控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。其中，2021年資金占用發(fā)生額為39,000萬元，余額為39,000萬元；2022年資金占用發(fā)生額為89,405萬元，余額為43,905萬元；2023年資金占用發(fā)生額為134,449.62萬元，余額為77,923.01萬元。2024年1—8月，廣匯集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方歸還77,923.01萬元。截至2024年8月末，上述資金占用款項均已歸還。廣匯能源未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來情況。
公司上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條，《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》第五條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》第四十五條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》第三十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條、第4.1.3條等有關(guān)規(guī)定。
控股股東廣匯集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金，數(shù)額巨大，違反誠實信用原則，損害公司的獨(dú)立性，其行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條，《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》第三條，《股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.5.1條、第4.5.2條以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》第4.1.1條、第4.2.4條、第4.3.1條等有關(guān)規(guī)定。
責(zé)任人方面，時任董事長韓士發(fā)作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理閆軍作為公司日常經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)馬曉燕作為公司財務(wù)事項的具體負(fù)責(zé)人，時任董事會秘書倪娟、陽賢作為公司信息披露事項的具體負(fù)責(zé)人，根據(jù)行政監(jiān)管措施的認(rèn)定，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
上交所決定對廣匯能源控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司予以公開譴責(zé)，對廣匯能源，時任董事長韓士發(fā)，時任總經(jīng)理閆軍，時任財務(wù)總監(jiān)馬曉燕，時任董事會秘書倪娟、陽賢予以通報批評。
以下為原文：
關(guān)于對廣匯能源股份有限公司及其控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司和有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定
當(dāng)事人：
廣匯能源股份有限公司，A股證券簡稱：廣匯能源，A股證券代碼：600256；
新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，廣匯能源股份有限公司控股股東；
韓士發(fā)，廣匯能源股份有限公司時任董事長；
閆軍，廣匯能源股份有限公司時任總經(jīng)理；
馬曉燕，廣匯能源股份有限公司時任財務(wù)總監(jiān)；
倪娟，廣匯能源股份有限公司時任董事會秘書；
陽賢，廣匯能源股份有限公司時任董事會秘書。
一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況
根據(jù)中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《關(guān)于對廣匯能源股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕24號）、《關(guān)于對新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕25號）、《關(guān)于對韓士發(fā)、閆軍、馬曉燕采取監(jiān)管談話和出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕26號）、《關(guān)于對陽賢采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕27號）、《關(guān)于對倪娟采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕28號）（以下合稱行政監(jiān)管措施）查明的事實，廣匯能源股份有限公司（以下簡稱廣匯能源或公司）及其控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱廣匯集團(tuán)）在信息披露、規(guī)范運(yùn)作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在如下違規(guī)行為。
2021年至2023年，廣匯能源及其子公司以支付預(yù)付款、采購款、工程款等形式，通過第三方向廣匯集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供資金共計262,854.62萬元，構(gòu)成控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。其中，2021年資金占用發(fā)生額為39,000萬元，余額為39,000萬元；2022年資金占用發(fā)生額為89,405萬元，余額為43,905萬元；2023年資金占用發(fā)生額為134,449.62萬元，余額為77,923.01萬元。2024年1—8月，廣匯集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方歸還77,923.01萬元。截至2024年8月末，上述資金占用款項均已歸還。廣匯能源未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來情況。
二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定
（一）責(zé)任認(rèn)定
公司上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條，《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》第五條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》第四十五條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》第三十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條、第4.1.3條等有關(guān)規(guī)定。
控股股東廣匯集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金，數(shù)額巨大，違反誠實信用原則，損害公司的獨(dú)立性，其行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條，《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》第三條，《股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.5.1條、第4.5.2條以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》第4.1.1條、第4.2.4條、第4.3.1條等有關(guān)規(guī)定。
責(zé)任人方面，時任董事長韓士發(fā)作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理閆軍作為公司日常經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)馬曉燕作為公司財務(wù)事項的具體負(fù)責(zé)人，時任董事會秘書倪娟、陽賢作為公司信息披露事項的具體負(fù)責(zé)人，根據(jù)行政監(jiān)管措施的認(rèn)定，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于公司已采取整改措施，收回上述占用資金，一定程度上減輕了違規(guī)行為的不良影響，對此酌情予以考慮。
對于本次紀(jì)律處分事項，在規(guī)定期限內(nèi)，公司及其控股股東、韓士發(fā)、閆軍、馬曉燕、陽賢回復(fù)無異議，倪娟未回復(fù)異議，視為無異議。
�。ǘ┘o(jì)律處分決定
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第13.2.3條，《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：
對廣匯能源股份有限公司控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司予以公開譴責(zé)，對廣匯能源股份有限公司，時任董事長韓士發(fā)，時任總經(jīng)理閆軍，時任財務(wù)總監(jiān)馬曉燕，時任董事會秘書倪娟、陽賢予以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和新疆維吾爾族自治區(qū)地方金融管理局，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公開譴責(zé)的當(dāng)事人如對上述公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。
根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報告。
你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。
上海證券交易所
2025年1月11日
